FXCM bị CFTC tước giấy phép kinh doanh Forex, trader Việt có rút được tiền?

Sáng nay, tôi đang làm việc thì nhận được tin sét đánh ngang tai: “Hôm thứ hai (6.2.2017), CFTC (Commodity Futures Trading Commission- Ủy Ban Giao dịch thị trường hàng hóa tương lai của Mỹ) ra thông báo phạt Forex Capital Markets, công ty mẹ FXCM Holdings LLC, các đồng sáng lập Dror Niv và William Ahdout số tiền lên đến 7 triệu đô để giải quyết tội lừa đảo các khách hàng tham gia giao dịch ngoại hối. FXCM đã đồng ý rút đăng ký giấy phép kinh doanh với CFTC, có hiệu quả ngay lập tức ở thị trường Mỹ.” Nguồn tin này là hoàn toàn chính xác và các bạn có thể đọc thêm tại Zerohedge hoặc TraderViet hoặc tham khảo StreetInsider về các lỗi chi tiết của FXCM. Tôi khá ngạc nhiên với thông tin này vì chỉ ngay trước Tết Âm Lịch, tôi vừa thực hiện rút tiền thành công.

Là một trader và ủy thác đầu tư cho khách hàng, tập trung khá lớn vào FXCM, tôi khá choáng với thông tin này. Ngay lập tức, tôi có cuộc gọi điện và trao đổi email với IB của FXCM là Thảo, người Việt Nam sống tại Mỹ. Theo giải thích của Thảo: FXCM sẽ không giao dịch với khách hàng mở tài khoản ở Mỹ nữa. Thực ra, số liệu khách hàng ở Mỹ chỉ chiếm 10% khách hàng tại FXCM, chứ không phải 34% như nguồn tin một số báo đưa. Do đó, việc mất đi khách hàng Mỹ không phải là tổn thất lớn đối với FXCM. Số khách hàng ở Mỹ sẽ chuyển giao sang Úc. Anh/chị nào có lỡ mở tài khoản tại Mỹ cũng có thể an tâm vì FXCM bảo đảm việc giao dịch và rút tiền diễn ra bình thường. Việc chuyển giao tài khoản sẽ có lộ trình và không làm ảnh hưởng đến khách hàng.

Một thông tin mà Thảo đính chính là FXCM vẫn là công ty forex của Mỹ, vẫn được niêm yết trên sàn NYSE, nhưng chỉ không mở tài khoản cho người Mỹ. Một số báo giật tít FXCM bị cấm hoàn toàn kinh doanh forex là SAI.

Tôi có hỏi Thảo về tài khoản mà các tôi và các khách hàng ủy thác mở tại FXCM là nằm ở đâu? Thảo nói đó là dang tài khoản Market (Tự do) và không bị ảnh hưởng bởi vụ FXCM bị cấm mở tài khoản cho khách hàng Mỹ. Điều quan trọng, Thảo nói rằng, TÔI VÀ CÁC KHÁCH HÀNG VẪN CÓ THỂ RÚT TIỀN BÌNH THƯỜNG VÀ BẤT CỨ KHI NÀO. FXCM hoàn toàn có thể đáp ứng được vì tình hình tài chính vẫn ổn định.” Thảo nói thêm: “Bất cứ khách hàng nào của bạn nếu có thắc mắc có thể liên hệ trực tiếp với Thảo theo email và số phone (Tôi có tô vàng hình dưới).”

Nói chung, kinh doanh Forex là thế, năm nào cũng bị vài sự cố lo sàn giật tiền. Cứ mỗi lần nghe tin là lại “mất ăn, mất ngủ”. Riết rồi cũng quen. Tôi nghĩ rằng, mọi việc cứ từ từ, không nên nóng vội. Tôi là Trader, không phải là một IB nên không có lợi ích nào để phải nói tốt cho FXCM. Tôi chỉ đang diễn dịch là lời giải thích của Thảo (IB của FXCM) mà tôi mở tài khoản. Anh/chị có thể xem trích dẫn email trao đổi giữa Tôi và Thảo. Tất nhiên, tôi cũng chẳng dại gì nghe một phía. Trước mắt, hôm nay tôi lại thực hiện” một chuyến di cư” cho tài khoản cá nhân và khách hàng. Tốt nhất cứ rút 50%-100% tài khoản về rồi tính sau. Ai sợ thì rút hết tiền, ai còn quyến luyến với FXCM thì để lại một ít tiền vừa giao dịch vừa theo dõi tình hình cuộc điều tra đối với FXCM.

Theo một số nguồn tin mà tôi thu thập từ các trang mạng. Theo Razor-Forex, FXCM sẽ bán số tài khoản khách hàng ở Mỹ cho GAIN Capital Holding. Giao dịch này sẽ không bị phạt và tùy thuộc vào việc đáp ứng các yêu cầu pháp lý. FXCM cho rằng, lợi nhuận từ thương vụ này khoảng 52 triệu USD, được sử dụng để trả nợ cho Leucadia, mà FXCM đã vay khi bị khoản lỗ lớn trong vụ ngày 15.1.2015 (sự kiện Ngân hàng trung ương Thụy Sĩ (SNB) bỏ rơi chế độ tỷ giá cố định với đồng Euro). FXCM sẽ vẫn tiếp tục kinh doanh Forex thông qua các foreign subsidiaries“.

Dear Huy,

Như đã trao đổi với bạn, mình viết thư này để xác nhận về hoạt động của FXCM sau thỏa thuận giữa FXCM và NFA, mà bạn có thể tham khảo thông tin chính thức ở đây:

http://ir.fxcm.com/releases.cfm

1. FXCM sẽ đóng cửa hoạt động mở tài khoản với khách hàng Mỹ. Việc này không được thực hiện ngay lập tức mà có lộ trình. Khách hàng đang mở TK Mỹ ở FXCM đã và đang trong quá trình chuyển giao sang TK Úc. Những KH nào vẫn muốn giao dịch với TK Mỹ theo luật Mỹ sẽ được bán lại cho broker là người mua, hiện FXCM đang thương thảo. Các hoạt động giao dịch của các TK này cũng sẽ không bị ảnh hưởng, cũng tương tự như trước kia khi FXCM mua lại khách hàng thị trường Mỹ của Alpari, FXDD, IBFX và Faros Trading khi các công ty này dừng mở TK cho người Mỹ.

2. FXCM vẫn là công ty forex của Mỹ, niêm yết trên sàn CK Mỹ, chỉ sẽ không mở TK cho KH người Mỹ nữa.

3. Các KH có tài khoản ở các entity khác hoàn toàn không bị ảnh hưởng bởi việc FXCM không còn hoạt động ở thị trường Mỹ. Với việc từ bỏ thị trường Mỹ, FXCM sẽ sử dụng vốn đăng ký ở Mỹ cho việc phát triển hoạt động ở các thị trường mang lại lợi nhuận chính, thay vì Mỹ; đồng thời chi trả được một khoản nợ lớn cho Leucadia (sau SNB). FXCM nhận định sẽ có thể hoàn trả toàn bộ số nợ vào cuối năm nay.

Theo báo cáo gần đây nhất, số lượng KH Mỹ chỉ chiếm khoảng 10% KH tại FXCM: https://docs.fxcorporate.com/profitability_analysis_en.pdf?_ga=1.100095454.1734807982.1399475209

4. Chi phí dành cho hoạt động ở thị trường Mỹ (chiếm phần lớn chi phí tại FXCM với lợi nhuận không lớn do luật Mỹ nhiều hạn chế giao dịch) sẽ được chuyển để sử dụng cho các thị trường mang lại lợi nhuận khác ở FXCM.

Dưới đây là đường link thể hiện tình hình tài chính của FXCM – sở hữu 50.6 triệu USD Net Capital (33.3 triệu theo yêu cầu, thừa 17.3 triệu USD), và 178.4 triệu USD tổng số vốn bán lẻ nghĩa vụ (total forex retail obligation).

http://www.cftc.gov/idc/groups/public/@financialdataforfcms/documents/file/fcmdata1116.pdf

Và điều quan trọng nhất mình muốn xác nhận với bạn là bạn hay khách hàng, kể cả KH Mỹ đều có thể rút tiền bất kỳ khi nào

—————-

[Update ngày 9.2.2017: Tôi đã rút tiền thành công từ FXCM sau sự cố bị tước giấy phép kinh doanh Forex tại tại Mỹ]